无锡市人民政府办公室关于印发无锡市创业投资引导发展专项资金运行管理暂行办法的通知
江苏省无锡市人民政府办公室
市政府办公室关于印发无锡市创业投资引导发展专项资金运行管理暂行办法的通知
锡政办发〔2009〕56号
各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
《无锡市创业投资引导发展专项资金运行管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年二月十六日
无锡市创业投资引导发展专项资金
运行管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为推动创业投资行业规范发展，吸引境内外各类创业资本投资高新技术产业，推动资本市场多层次发展，根据有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称创业投资引导发展专项资金（以下简称引导发展资金），是指由市政府专门设立、不以营利为目的、通过参股的形式吸引国内外优秀商业化创业投资基金公司来我市设立合资子基金的专项资金。
第三条 引导发展资金规模为10亿元人民币，由市级财政预算安排，分5年逐步到位。引导发展资金按照“透明、高效、安全、务实”的原则进行管理运作，力求达到项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化。
第四条 引导发展资金的使用和管理遵守有关法律、行政法规和财务会计制度，符合无锡市经济与社会发展规划以及产业发展政策。
第二章 引导发展资金的管理
第五条 建立创业投资工作联席会议（以下简称联席会议）制度。联席会议由市政府分管领导或分管秘书长召集。联席会议成员包括市发改委、市经贸委、市科技局、市财政局、市国资委、市审计局、市金融办、无锡工商局、无锡国税局、无锡地税局等部门负责人。
联席会议负责指导、监督和管理引导发展资金的运作情况，审核引导发展资金投资决策程序是否规范、有效。联席会议下设办公室，负责日常工作，办公室设在市金融办。
第六条 依照《公司法》，成立引导发展资金公司作为引导发展资金进行阶段参股的主体。
第七条 市政府委托国联集团和产业发展集团指定或组建专业管理公司，负责引导发展资金公司的日常管理与投资运作事务，并由专业管理公司代表引导发展资金公司行使民事权力、承担民事义务与责任，同时履行下列职责：
(一）按照引导发展资金投资评审规程，组织专家对引导发展资金拟投资参股创业投资企业的行为进行评估和审核；
（二）管理引导发展资金投资形成的股权，负责实施引导发展资金投资形成的股权转让工作；
（三）对所参股的创业投资企业经营管理情况进行监督检查，定期向联席会议办公室报告，并提出处理建议。
第八条 为保证引导发展资金安全运行，可以选择一家商业银行作为引导发展资金的开户银行。
第三章 阶段参股
第九条 阶段参股是指引导发展资金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内转让。引导发展资金的引导方式主要采用阶段参股。
引导发展资金只能用于阶段参股，不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出，不得挪作他用。
第十条 引导发展资金阶段参股的创业投资企业应当具备以下条件：
（一）注册和办公地点在无锡市区，具有企业法人资格；
（二）实收资本（或出资额）在10000万元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在三年内总出资额达到10000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资，并符合法律规定；
（三）投资符合本市产业政策导向，主要投资软件和服务外包、动漫产业、环保产业、电子信息、生物医药、新能源、新材料等领域的初创期科技型企业，并对初创期科技型企业投资累计2000万元以上；
（四）有不少于3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
（五）有不少于3个对初创期科技型企业进行投资的成功案例；
（六）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（七）具有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；
（八）不得投资于流动性证券、期货、房地产以及国家政策限制类行业。
第十一条 创业投资企业参股的初创期科技型企业，应当具备下列条件：
（一）注册和办公地点在无锡市区，具有企业法人资格；
（二）成立期限在3年以内的非上市公司；
（三）从事高新技术产品研究、开发、生产和服务；
（四）职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的10%以上；
（五） 年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。
第十二条 引导发展资金的参股比例最高不超过创业投资企业实收资本（或出资额）的30％，且不能成为第一大股东。引导发展资金参股期限一般不超过5年。
第十三条 引导发展资金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列原则：
（一）投资在本市范围内企业的资金不低于60%；
（二）投资初创期的企业投资比例不低于全部投资额的50%；
（三）对单个创业企业的累计投资不超过创业投资企业自身注册资金的20%，以保证创业投资企业资金的流动性，分散风险。
第十四条 引导发展资金股权投资的评审决策程序如下：
（一）向社会公开征集拟参股的创业投资企业。
（二）创业投资企业提交引导发展资金参股创投企业的投资方案。
（三）组织专家建立评审委员会，对投资参股方案进行评审。评审委员会成员由政府有关部门、创业投资行业代表以及社会专家组成，成员人数应为单数。其中，创业投资行业代表和社会专家不得少于半数。
（四）对审核通过拟参股的创业投资企业，在有关媒体上进行公示，公示期为1周。
（五）根据通过公示的评审结果，由专业管理公司确定创业投资企业，审定参股方案，并组织实施。
第十五条 专业管理公司不参与其参股创业投资企业的日常经营和管理，但拥有监督权。专业管理公司可以组织社会中介机构对创业投资企业进行年度专项审计。
第十六条 引导发展资金投资参股创业投资企业后，创业投资企业原则上应坚持每年分红一次，分红时间确定在次年的3月底前完成。
第十七条 引导发展资金投资形成的股权，其他股东或者投资者可以随时购买。自引导发展资金投入后3年内购买的，其转让价格为引导发展资金原始投资额；超过3年的，转让价格为引导发展资金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的收益之和。
参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导发展资金在参股创业投资企业中的股权的，按照前款的规定，以公开方式进行转让。
第十八条 引导发展资金参股的创业投资企业发生清算时，应当依法清偿债权债务。
第四章 引导发展资金的监督管理
第十九条 联席会议加强对引导发展资金委托单位的监管，督促并检查委托单位对联席会议各项决定的落实情况。
第二十条 联席会议办公室加强对专业管理公司工作的考核，考核办法另行制定。
第二十一条 市政府各职能部门加强对引导发展资金的监管。市财政局和市国资委负责专业管理公司的财务监管；市发改委和市金融办负责引导发展资金的备案工作；无锡工商局负责引导发展资金公司的注册登记管理；市经贸委和市科技局负责引导发展资金的投资领域和投资流量。
第二十二条 专业管理公司向联席会议和相关部门定期报告引导发展资金运作情况，及时报告运作过程中的重大事项。专业管理公司应于每季度末向联席会议办公室报送引导发展资金的资金使用情况，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
第五章 附 则
第二十三条 江阴市、宜兴市可参照本办法，结合本地实际，制定相应规定。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。
贵州省经纪人管理条例
贵州省人大常委会
贵州省经纪人管理条例
贵州省人大常委会
第一章 总 则
第二章 经纪人
第三章 经纪活动
第四章 监督管理
第五章 罚 则
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为确立经纪人的法律地位，规范经纪人的经纪行为，保障经纪活动当事人的合法权益，制止和取缔非法的经纪活动，促进社会主义市场经济的发展，根据国家有关法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称经纪人是指在各类市场经济活动中，为促成他人交易进行居间、行纪和代理的中介行为，收取佣金，并独立承担民事责任，享有民事权利的自然人、个人合伙、非法人经济组织和企业法人。
接受交易一方委托，引荐交易双方直接进行交易的，为居间人；以经纪人名义为委托方进行交易的，为行纪人；以委托人名义进行代理交易的，为代理人。
第三条 凡在我省从事为各类市场经济活动提供有偿服务的中介经营行为，均应遵守本条例。国家法律、法规另有规定的，从其规定。
非经营性中介行为、非独立承担民事责任和享有民事权利的一般代理行为，不适用本条例。
第四条 国家鼓励和支持经纪人的合法经纪活动，加强监督管理，引导其健康发展。
经纪人的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得歧视、刁难和非法干预经纪人的经纪活动。
第五条 经纪活动应遵循以下原则：
（一）遵守法律、法规和政策，尊重社会公德，不得损害国家利益、集体利益和社会公共利益；
（二）自愿、公平、诚实信用、平等互利，不得损害交易当事人或者他人的合法权益。
第六条 经纪人的主管机关是县级以上人民政府的工商行政管理部门。
第二章 经纪人
第七条 符合下列各项条件的人员可以向所在地的县级以上人民政府工商行政管理部门提出申请，经考核或考试合格，领取《经纪人证》，取得经纪人资格：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）有法定的身份证明；
（三）有固定的住所；
（四）有与所从事的经纪活动相适应的经济法律业务知识和技能。
第八条 有下列情形之一的人员不能取得经纪人资格：
（一）无完全民事行为能力的；
（二）因经济犯罪被判处刑罚，执行期满未逾三年的；
（三）有个人或单位举报并确有证据证明其不宜从事中介活动的；
（四）国家不准从事经纪活动的其他人员。
第九条 取得经纪人资格的人员，可依照所具备的法定条件从事个体经营、合伙经营，组建或参与企业经营。
第十条 经纪人的权利：
（一）依法自主选择经营形式和经纪方式；
（二）依法或按照协议或商业习惯收取佣金和费用；
（三）请求有关机关与组织保护合法权益；
（四）依法建立自律组织，在主管机关的指导下，开展自我教育、自我管理、自我服务的活动。
第十一条 经纪人的义务：
（一）遵守本条例规定的经纪活动原则；
（二）不从事国家禁止的中介活动；
（三）对中介当事人如实介绍情况，公平中介；
（四）保守国家机密和交易当事人的商业秘密；
（五）服从国家管理机关的监督管理，接受社会监督；
（六）国家法律、法规规定或中介协议约定的其它义务。
第十二条 《经纪人证》是经纪人合法资格的凭证，不得出借、出租和转让，除本条例规定的发证和营业登记主管机关外，其他任何组织与个人均不得变更其内容、扣缴和吊销。
第十三条 取得合法资格的经纪人，依规定缴纳保证金、领取营业执照后，始得从事经纪活动。
经纪人的营业登记由县级以上人民政府的工商行政管理部门办理。法律、法规规定须经专门机关审批或须具有一定资质等级要求的，应提交审批机关的批文或资质证明。
第十四条 持有中华人民共和国企业营业执照的外国人、华侨、港澳台同胞和外国企业、经济组织的成员，可以依本条例取得经纪人资格，在我省从事国家法律、法规和政策允许的经纪活动，并依法相应享有民事权利、承担民事责任。
第三章 经纪活动
第十五条 经纪人选择经营项目应具备相应的条件。缺乏直接营销物质条件及专业人员的，不得从事行纪和代购、代销、代储、代运、代收、代支业务。
第十六条 经纪人签订经纪合同或协议，必须出示营业执照和《经纪人证》。
第十七条 经纪人从事经纪活动，必须与委托方订立书面合同或协议。经纪合同与协议，除法律规定必须鉴证的外，实行自愿鉴证。
第十八条 经纪活动的收入应照章纳税。
经纪活动中支付佣金和行纪、代理费用，应使用税务机关统一印制的发票。无发票的，支付方不得计入成本。
第十九条 经纪人从事经纪活动依法承担责任：
（一）个体经纪人由经纪人个人承担无限责任；
（二）合伙经纪人，由直接进行经纪活动的经纪人承担无限责任，其他合伙人承担连带责任；
（三）经纪企业承担有限责任。企业下属非独立核算单位首先自行承担责任，企业法人负连带责任；
（四）经纪企业的承包人按承包协议承担责任，超出企业授权的，由承包者个人承担超越部份的责任。
第二十条 经纪活动发生争议时，由争议双方协商解决，可以申请合同仲裁机构仲裁，也可以直接向人民法院起诉。
第二十一条 禁止经纪人从事下列经纪活动：
（一）损害国家利益、集体利益和社会公共利益的；
（二）为假冒、伪劣商品交易服务的；
（三）利用经纪活动进行骗买骗卖的；
（四）无证无照经营的；
（五）超越批准经营范围的；
（六）勾结中介的一方损害另一方，牟取非法利益或者与交易双方串通，损害他人合法权益的；
（七）法律、法规禁止的其它经纪活动。
第四章 监督管理
第二十二条 县级以上人民政府的各级工商行政管理部门按规定发放《经纪人证》，办理营业登记，并依法进行监督管理。
其它有关管理部门依照法定职责协同工商行政管理部门对经纪人及其经纪活动进行监督管理。
第二十三条 县级以上人民政府工商行政管理部门根据实际需要设立事业性质的经纪人事务所，管理个体经纪人和分散的经纪企业的经纪事务，指导和参与交易所管理经纪人事务。
第二十四条 经纪人依法从事经纪活动，职业道德好，信誉高，成效显著的，给予表彰与奖励。
第五章 罚 则
第二十五条 经纪人有下列行为之一的，由县级以上人民政府工商行政管理部门视情节轻重分别给予警告、没收非法所得、罚款、责令停业整顿、扣缴《经纪人证》或吊销营业执照的处罚：
（一）违反本条例第二十一条规定的；
（二）非法从事国家限制的经纪活动的；
（三）注册时隐瞒真实情况的；
（四）捏造商业信息或者隐瞒真实情况，损害当事人合法利益的；
（五）借中介之便，自行直接交易或转手交易，侵害委托方利益的；
（六）泄露交易当事人商业秘密，造成当事人经济损失的；
（七）违背交易当事人意思强买强卖，或者故意损害交易当事人商业信誉或商品信誉的；
（八）从事其它非法经纪活动的。
对以上违法行为的处罚，可以单处或并处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 经纪人对行政机关的处罚决定不服，可以依法申请复议或向人民法院起诉；超过法定期限不申请复议、不起诉又不执行处罚决定的，由处罚机关申请人民法院强制执行。
第二十七条 主管机关和执法机关及其工作人员应依法行政，廉洁奉公，尽职尽责。对徇私舞弊，贪污、受贿，玩忽职守者，视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十八条 省人民政府可根据本条例制定实施办法。
第二十九条 本条例具体应用中的问题由省人民政府工商行政管理部门负责解释。
第三十条 本条例自公布之日起施行。
1994年7月28日