山东省东营市人民政府


东营市人民防空工程建设使用管理办法

东营市人民政府令第161号


《东营市人民防空工程建设使用管理办法》已经市政府批准，现予发布。

　　市长 张建华

二○一○年十二月二十九日


第一章 总则

　　第一条 为了加强人民防空工程建设管理，提高城市整体防护能力，发挥人民防空工程的战备效益、社会效益和经济效益，根据《中华人民共和国人民防空法》、《山东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称人民防空工程(以下简称人防工程)，是指为保障战时人员与物资掩蔽、人防指挥、医疗救护等单独修建的地下防护建筑(以下简称单建式人防工程)以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室(以下简称防空地下室)。
　　第三条 本市行政区域内人防工程的规划、建设、维护、使用及城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查，适用本办法。
　　第四条 人防工程建设应当遵循统一规划、协调发展、平战结合的原则，坚持政府投资与社会筹资相结合，鼓励支持以合资、合作、股份制、独资等方式投资建设人防工程。
　　第五条 市人防主管部门负责全市人防工程建设和城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查，直接负责市中心城规划区内人防工程建设和地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查。
　　各县及河口区人防主管部门负责本行政区域内人防工程建设和城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查。
　　发展改革、城乡规划、住房城乡建设等有关部门应当各司其职，共同做好人防工程建设和城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查。

第二章 工程规划
　　第六条 人防工程规划纳入城市总体规划，与城市总体规划同步修编、同步实施。人防工程规划的范围、期限、人口规模应当与城市规划相一致。
　　经济发展较快的乡镇，应当同步规划建设人防工程。
　　第七条 人防工程规划编制分为总体规划和详细规划两个阶段，详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。
　　人防工程总体规划由城市人民政府组织编制，具体由人防主管部门会同相关部门编制；人防工程控制性详细规划由人防主管部门会同相关部门组织编制；人防工程修建性详细规划由建设单位组织编制。
　　第八条 编制人防工程规划，应当考虑城市整体结构需要，与城市地下空间开发利用、城市交通、市政基础设施、公共服务设施、环境保护、城市功能区布局等统筹兼顾，融合发展。
　　第九条 编制人防工程总体规划，应当以城市总体规划及其他上位法定规划为依据，从区域协调的角度研究人防工程定位和发展战略，发挥中心城区的辐射和带动作用。
　　编制人防工程控制性详细规划，应当依据人防工程总体规划和城市控制性详细规划，考虑相关专项规划的要求，对具体地块的人防工程控制指标、规模、使用功能、防护标准等进行合理的控制引导。
　　编制人防工程修建性详细规划，应当依据人防工程控制性详细规划，对所在地块的人防工程建设提出具体的安排和设计。
　　第十条 编制人防工程规划，必须具有下列强制性内容：
　　(一)防护区划分；
　　(二)疏散干道和主要疏散场所；
　　(三)重要经济目标分级与防护措施；
　　(四)各类人防工程规模、布局、防护等级和人防工程重点建设项目；
　　(五)城市中心区、重点防护区、人员密集区和主要商业区的人防工程建设项目；
　　(六)地下空间开发利用兼顾人防要求的措施与重点建设项目；
　　(七)其他需要严格执行的强制性内容。
　　第十一条 人防工程总体规划由上一级人防主管部门组织审查，经本级政府批准后，报上一级人防主管部门备案。
　　人防工程控制性详细规划纳入城市控制性详细规划，由人防主管部门组织征求相关部门意见和专家评审，报本级政府批准后执行。
　　第十二条 经批准的人防工程规划，任何单位和个人不得擅自改变。确需改变的，按规定程序报批。

第三章 工程建设
　　第十三条 城市中心区、重点防护区、人员密集区和主要商业区应当建设人防工程，地下交通设施、地下市政设施和其他地下空间开发利用等建设项目应当兼顾人防要求。
　　人防工程建设项目(包括配套设施及附属工程)享受国防工程和社会公益性项目有关优惠政策。
　　第十四条 单建式人防工程建设按照国家规定的程序报批，其前期基本程序主要包括审查审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件、施工图设计文件、开工报告等。
　　投资规模低于200万元的单建式人防工程，由市人防主管部门批准。
　　第十五条 单建式人防工程由取得国家相应设计资质的设计单位在资质许可范围内按照国家强制性标准设计，人防主管部门负责施工图设计文件审查和质量监督。
　　单建式人防工程建设单位在工程开工前，应当向人防工程质量监督机构申请办理质量监督手续，组织设计、施工单位进行技术交底和图纸会审。人防工程质量监督机构应当按照有关规定，对工程质量进行检查，参与隐蔽工程验收和工程质量问题处理。
　　第十六条 单建式人防工程竣工后，建设单位应当向人防工程质量监督机构提交竣工验收申请，及时组织竣工验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。
　　建设单位应当在竣工验收合格15日内，向市人防主管部门报送相关资料，办理竣工验收备案；在工程竣工验收合格3个月内，向人防主管部门和城建档案馆移交工程档案。
　　第十七条 城市新建民用建筑，按照下列标准同步修建防空地下室：
　　(一)新建10层(含)以上或者基础埋深3米(含)以上的民用建筑，按照地面首层(不含裙楼)建筑面积修建6级(含)以上防空地下室；
　　(二)新建除本条第一项规定和居民住宅以外的其他民用建筑，地面总建筑面积在2000平方米以上的，按照地面建筑面积的3%修建6级(含)以上防空地下室；
　　(三)开发区、工业园区、保税区和重要经济目标区除本条第一项规定和居民住宅以外的新建民用建筑，按照一次性规划地面总建筑面积的3%集中修建6级(含)以上防空地下室；
　　(四)新建除本条第一项规定以外的居民住宅楼，按照地面首层建筑面积修建6B级防空地下室；
　　(五)危房翻新住宅项目，按照翻新住宅地面首层建筑面积修建6B级防空地下室。
　　第十八条 新建防空地下室的抗力等级和战时用途由人防主管部门确定。
　　任何部门和个人无权批准减少应建防空地下室建筑面积，或者降低防空地下室防护标准。
　　第十九条 防空地下室建设项目审批，纳入建设项目审批程序，人防主管部门参与民用建筑计划和项目的报建联审。防空地下室应当与地面建筑同步规划、同步设计、同步建设。
　　应建防空地下室的民用建筑，防空地下室设计方案由建设单位报人防主管部门审核批准后，报城乡规划部门审查。未经人防主管部门审核，城乡规划部门不予核发建设工程规划许可证。未取得人防主管部门批准的《防空地下室建设许可证》或者《防空地下室易地建设许可证》的，住房城乡建设部门不予核发施工许可证，公安消防部门不予办理消防许可手续，建设单位不得组织开工。
　　第二十条 建设单位应当按照人防主管部门核发的《防空地下室建设设计通知书》，委托具有相应设计资质的设计单位按照国家强制性标准设计。人防主管部门负责防空地下室防护方面的施工图审查和质量监督。
　　建设单位在防空地下室工程开工前，应当向人防工程质量监督机构申请办理质量监督手续，按照防空地下室施工图设计文件和国家强制性标准施工。确需变更设计的，经设计文件原批准部门批准。未按施工图设计文件和国家强制性标准施工且无法整改的，建设单位应当按规定缴纳易地建设费。
　　第二十一条 防空地下室竣工后，由人防主管部门进行防护方面的专项验收，验收合格后向建设单位出具《山东省人民防空工程竣工验收备案表》。建设单位应当在竣工验收合格15日内，持人防主管部门竣工验收备案证明向住房城乡建设部门备案。
　　第二十二条 人防工程竣工验收合格后，建设单位应当按照人防主管部门的要求，设立规范的人防工程标志牌。
　　第二十三条 确因地质、地形等原因不宜修建防空地下室，或者规定应建面积小于民用建筑地面首层建筑面积的，由建设单位向人防主管部门提出申请，经人防主管部门批准，可以不修建，但必须按照应修建防空地下室面积所需造价缴纳易地建设费，由人防主管部门统一易地建设。
　　第二十四条 防空地下室易地建设费的收费标准，按照市价格主管部门公布的标准执行。除国家规定的减免项目外，任何部门和个人不得批准减免易地建设费。
　　防空地下室易地建设费应当全额上缴同级财政，专项用于人防建设，任何部门和个人不得平调、挪用和截留。

第四章 维护管理
　　第二十五条 利用国家拨款、地方财政预算安排的人防建设资金和人防主管部门征收易地建设费等方式筹集资金建设的人防工程，依法结合民用建筑修建的防空地下室，其产权均属国家所有。
　　法定义务外通过个人投资、单位投资和社会筹资等途径修建的人防工程产权归投资者所有，由投资者使用管理，收益归投资者所有。
　　第二十六条 单位和个人所有的人防工程应当向人防主管部门办理人防工程登记手续，工程使用管理由相关单位和个人负责并接受人防主管部门的监督检查。工程所有权发生变更的，应当向人防主管部门办理变更登记。
　　第二十七条 人防主管部门和有关单位应当按照有关规定，对人防工程进行维护管理和监督检查，使其保持良好的使用状态。
　　人防指挥工程、公用人防工程的维护管理，由人防主管部门或者工程所属单位负责，费用按有关规定列支。
　　单位人防工程的维护管理，由本单位负责并承担费用，接受人防主管部门的监督检查。
　　居民小区内防空地下室和兼顾人防要求工程的维护管理，由其使用者负责并承担费用，也可委托物业服务企业维护管理，接受人防主管部门的监督检查。
　　第二十八条 人防工程的维护管理，必须达到下列标准：
　　(一)工程结构完好；
　　(二)工程内部整洁，无渗漏水，空气和饮用水符合国家有关卫生标准；
　　(三)防护密闭设备、设施性能良好；
　　(四)风、水、电、暖、通信、消防系统工作正常；
　　(五)金属、木质部件无锈蚀损坏；
　　(六)进出口道路畅通，孔口伪装及地面附属设施完好；
　　(七)防汛设施安全可靠。
　　第二十九条 任何单位和个人不得实施下列行为：
　　(一)向人防工程内排放废水、废气和倾倒废弃物；
　　(二)未经批准，在距单建式人防工程50米范围内取土、爆破、挖洞等；
　　(三)在单建式人防工程口部预留建筑物倒塌半径防护范围内新建、改建、扩建其他建筑；
　　(四)擅自占用、改造、损坏、拆除人防工程设施或者采用其他方法危害人防工程的安全和使用效能；
　　(五)故意损坏人防设施或者在人防工程内存放和生产易燃、易爆、剧毒、放射性、腐蚀性物品。

第五章 平时使用
　　第三十条 鼓励平时利用人防工程为经济建设、人民生活和防灾减灾救灾服务。
　　开发利用人防工程实行谁投资谁受益、有偿使用、用管结合的原则，人防工程所有权可以与使用权、经营权相分离。
　　第三十一条 平时使用人防工程，使用者应当向人防主管部门申请办理《人防工程平时使用证》，经人防主管部门批准，取得《人防工程平时使用证》后方可使用。
　　第三十二条 《人防工程平时使用证》实行年度审验，审验不合格的，取消使用资格，人防工程由人防主管部门收回。
　　第三十三条 平时使用人防工程，不得影响其防空效能，不得损坏其主体结构和防护设施。

第六章 法律责任
　　第三十四条 对违反本办法规定的行为，依照《中华人民共和国人民防空法》、《建设工程质量管理条例》、《山东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》等有关规定进行处罚。
　　第三十五条 阻挠、妨碍人防主管部门工作人员依法执行职务的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十六条 人防主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则
　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。



中国保险监督管理委员会


关于印发《保险公司内部审计指引（试行）》的通知

保监发〔2007〕26号

各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：

　　为加强保险监管，建立保险公司内部审计制度，提高风险防范能力，保监会制定了《保险公司内部审计指引（试行）》。现印发给你们，请各公司结合自身实际，认真贯彻落实。

　　特此通知



　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年四月九日

　　

　　

保险公司内部审计指引（试行）

　　

第一章 总则

　　

　　第一条 为加强内控管理，完善公司治理结构，提高保险公司风险防范能力，依据《保险法》、《审计法》等相关法律法规制定本指引。

　　第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的保险公司和保险资产管理公司。

　　第三条 本指引所称的保险公司内部审计是指保险公司内部机构或者人员，通过系统化、规范化的方法，对其内部控制的健全性和有效性、业务财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果以及经营管理人员任期内的经济责任等开展的检查、评价和咨询等活动，以促进保险公司实现经营目标。

　　第四条 保险公司应当健全内部审计体系，认真开展内部审计工作，及时发现问题，有效防范经营风险，促进公司的稳健发展。

　　第五条 中国保监会依法对保险公司内部审计工作进行指导、评价和监督。

　　

第二章 机构与人员

　　

　　第六条 保险公司应当建立与其治理结构、管控模式、业务性质和规模相适应，费用预算、业务管理和工作考核等相对独立的内部审计体系。

　　第七条 保险公司应当在董事会下设立审计委员会。

　　审计委员会成员由三名以上不在管理层任职的董事组成。已建立独立董事制度的，应当由独立董事担任主任委员。

　　审计委员会成员应当具备与其职责相适应的财务或者法律等方面的专业知识。

　　第八条 保险公司应当设立审计责任人职位。审计责任人既向管理层负责，也向董事会负责。

　　审计责任人由总经理提名，报董事会聘任。没有设立董事会的保险公司，审计责任人由管理层聘任。

　　审计责任人的聘任和解聘应当向中国保监会报告。

　　第九条 保险公司审计责任人应当具备以下条件：

　　（一）大学本科以上学历；

　　（二）从事审计、会计或者财务工作五年以上，熟悉金融保险业务；

　　（三）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历。

　　第十条 审计责任人不得同时兼任公司财务或者业务工作的领导职务。

　　第十一条 保险公司应当建立独立的内部审计部门。内部审计部门的工作不受其他部门的干预或者影响。

　　鼓励保险公司实行内部审计部门的集中化或者垂直化管理。

　　第十二条 保险公司应当配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员原则上应当不低于公司员工人数的千分之五。保险公司员工人数不足一百人的，至少应当有一名专职内部审计人员。

　　专职内部审计人员应当具有大专以上学历，具备相应的专业知识和工作能力。

　　

第三章 职责与权限

　　

　　第十三条 保险公司董事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任。没有设立董事会的，公司总经理承担最终责任。

　　第十四条 保险公司董事会审计委员会履行以下职责：

　　（一）审核公司内部审计基本制度并向董事会提出意见，批准公司年度审计计划和审计预算；

　　（二）评估审计责任人工作并向董事会提出意见；

　　（三）指导公司内部审计工作，监督内部审计质量；

　　（四）就外部审计机构的聘用和解聘、酬金等问题向董事会提出建议；

　　（五）协调内部审计与外部审计；

　　（六）定期检查评估内部控制的健全性和有效性，及时受理和处理关于内部控制方面重大问题的投诉；

　　（七）监督内部审计和外部审计所发现重大问题的整改和落实；

　　（八）董事会要求的其他工作。

　　第十五条 保险公司总经理在内部审计方面履行以下职责：

　　（一）领导公司内部审计制度建设和内部审计工作；

　　（二）确保内部审计部门的独立性及履行职责所必需的资源和职权；

　　（三）负责组织对审计发现的问题进行整改，对相关责任人进行处理。

　　第十六条 审计责任人主要履行以下职责：

　　（一）组织公司内部审计系统开展工作；

　　（二）组织制订公司内部审计制度、年度审计计划和审计预算并推动实施；

　　（三）组织实施审计项目，确保内部审计工作质量；

　　（四）及时向公司董事会审计委员会及公司总经理汇报发现的重大问题和重大风险隐患，提出改进意见；

　　（五）协调处理公司内部审计部门与其他部门的关系。

　　第十七条 保险公司内部审计部门主要职责如下：

　　（一）拟定公司内部审计制度，编制年度审计计划和审计预算；

　　（二）对公司及所属单位各项经营管理活动和财务活动的真实性、合规性进行监督、检查、评价；

　　（三）对公司及所属单位内部控制体系以及风险管理体系的健全性、合理性和有效性进行监督、检查、评价；

　　（四）对公司及所属单位负责人开展经济责任审计；

　　（五）对公司及所属单位经营效益等事项进行专项审计；

　　（六）对公司信息系统进行审计；

　　（七）对被审计单位整改情况进行后续审计；

　　（八）法律法规规定和公司要求的其他审计事项。

　　第十八条 保险公司应当确保内部审计部门及专职内部审计人员履行职责所需的权限，主要包括：

　　（一）要求被审计单位按时报送财务收支计划、预算执行情况、决算、会计报表和其他有关文件和资料；

　　（二）参加或者列席公司经营管理的重要会议，参加公司的相关业务培训；

　　（三）要求被审计单位提供有助于全面了解公司经营和财务活动的文件、资料、电子数据；

　　（四）有权进行现场实物勘查，或者就与审计事项有关的问题对有关单位和个人进行调查，取得证明材料；

　　（五）有权暂时封存可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的会计和业务资料；

　　（六）制止正在进行的违法违规行为；

　　（七）对违反法律、法规、监管规定或者内部管理制度的单位和人员提出责任追究或者处罚建议；

　　（八）向董事会或者管理层提出改进管理、提高效益的意见和建议。

　　第十九条 保险公司内部审计部门应当每年对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行全面评估，出具内部控制评估报告。

　　内部控制评估报告应当至少包括以下内容：

　　（一）公司内部控制基本情况；

　　（二）本年度完善内部控制的措施及上年度内部控制缺陷的改善情况；

　　（三）目前内部控制存在的问题和缺陷；

　　（四）下一年度改进内部控制的计划。

　　

第四章 工作机制

　　

　　第二十条 保险公司董事会审计委员会应当至少每半年一次向董事会报告审计工作情况，并通报管理层和监事会。

　　第二十一条 保险公司董事会审计委员会和管理层应当至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的报告。

　　第二十二条　保险公司董事会审计委员会可以通过聘请中介机构等多种形式，评估内部审计体系的健全性和有效性，监督评价内部审计工作质量。

　　第二十三条 保险公司董事会审计委员会应当及时对审计责任人提交的内部控制评估报告进行审议，并就公司内部控制存在的问题向董事会提出意见和建议。

　　第二十四条 保险公司董事会审计委员会对其关注的重大问题，可以要求管理层组织调查，也可以在其职权范围内直接调查，或者委托独立的中介机构调查。

　　第二十五条 保险公司董事会审计委员会在审议议案和报告时，可以要求内部审计人员列席，对相关事项做出说明或者回答董事的提问。

　　第二十六条 保险公司内部审计责任人应当至少每年一次向审计委员会和管理层提交内部控制评估报告和审计工作报告。

　　第二十七条 保险公司内部审计部门应当根据国家相关规定，结合公司发展战略，在分析评估风险分布状况的基础上明确审计重点、制订年度审计计划。

　　内部审计年度工作计划、审计预算应当在征求管理层意见后，报董事会审计委员会批准。没有设立董事会的，由总经理批准。

　　第二十八条 内部审计部门和审计人员应当严格按照审计程序，采取科学方法开展审计工作，并定期实施审计质量自我评估。

　　第二十九条 保险公司监事会可以对内部审计工作进行指导和监督。

　　第三十条 保险公司应当建立审计复议制度。对审计结论存在异议的，被审计对象可以依照规定向保险公司相关机构提出复议。

　　第三十一条 保险公司应当建立内部审计信息系统，推广应用辅助审计软件，积极开展非现场审计，提高内部审计的信息化水平和审计效率。

　　第三十二条 保险公司内部审计部门经董事会审计委员会或者公司管理层批准后，可以聘请中介机构承担内部审计项目。

　　外聘中介机构应当具备足够的独立性、客观性和专业胜任能力。

　　第三十三条 保险公司应当建立通畅的投诉举报机制，鼓励员工举报公司经营管理中违法违规及其他不符合内部控制要求的行为，并严格为举报人保密。

　　第三十四条 保险公司应当按照以下要求向中国保监会报告：　

　　（一）每年四月三十日前向中国保监会提交内部审计工作报告和经董事会审议的内部控制评估报告；

　　（二）及时向中国保监会报告审计中发现的重大风险问题；

　　（三）内部审计部门对下属分支公司进行审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国保监会派出机构；

　　（四）保险公司对内部审计中发现的问题未予有效整改处理的，审计责任人应当直接向中国保监会报告相关情况；

　　（五）中国保监会要求的其他事项。

　　

第五章 责任追究

　　

　　第三十五条 保险公司应当对审计发现的问题及时组织整改，并严格追究相关责任人的责任。

　　对审计发现问题未按照要求及时进行整改处理的，保险公司应当追究有关负责人的责任。

　　未及时按照前两款的规定追究责任的，中国保监会将追究保险公司管理层及相关董事的责任。

　　第三十六条 保险公司在考核经济目标、任免所属单位负责人时，应当将内部审计情况作为重要依据，并听取审计负责人的意见。

　　第三十七条 对拒绝或者不配合内部审计、拒绝提供资料或者提供虚假资料、打击报复或者陷害审计人员的，保险公司应当及时制止，并严肃处理有关单位和人员；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

　　第三十八条 保险公司内部审计人员应当严格遵守审计职业道德规范。滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、泄漏秘密的，应当依照国家和公司有关规定给予处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

　　第三十九条 保险公司董事长、总经理和审计责任人在组织实施内部审计工作中有重大失职行为的，中国保监会将依照相关规定给予处罚。

　　第四十条 保险公司对坚持原则、忠于职守、认真履行职责并做出显著成绩的内部审计人员，应当给予奖励。

　　

第六章 附则

　　

　　第四十一条 各保险公司可依照本指引制定实施细则。

　　第四十二条 本指引由中国保监会负责解释。

　　第四十三条 本指引自二○○七年七月一日起施行。