中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于印发第二次稽查工作会议纪要的通知

1995年11月1日　　证监发字［1995]169号

上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：

　　现将第二次稽查工作会议纪要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。

附：第二次稽查工作会议纪要

第二次稽查工作会议纪要

　　1995年8月25日，第二次证券稽查工作会议在上海召开。

　　中国证监会、沪深证管办、交易所主管领导和稽查部门有关同志参加了会议。朱利副主

席参加会议并做了总结。会议围绕贯彻落实全国证券、期货监管工作会议精神，认真总结交

流了近期稽查工作的经验、研究部署了下一步稽查工作。

　　会议期间，参会单位分别介绍了近期稽查工作情况。主要有以下四个方面：

　　一、统一思想，高度重视

　　第一次证券稽查工作会议结束后，各单位领导非常重视，组织有关人员在贯彻全国证券、

期货监管工作会议精神的基础上，认真分析本单位稽查工作存在的问题及加强稽查工作的必

要性、重要性，从思想上提高认识，把稽查工作列入重要仪事日程，采取有效措施，做好稽

查工作。

　　二、加强领导，充实人员

　　上交所2月份成立了监察部，现已有人员5名，其中专职人员4名、专职人员中有两名

有专业律师资格。

　　深圳市证管办从一些业务处室抽调几名骨干，加强稽查处的工作。

　　上海市证管办的领导进一步加强对稽查工作的研究，多次召开专门会议，研究稽查工作。

　　三、深入基层，加强监管

　　上海市证管办对本地的上市公司进行了摸底，在管理上与交易所分工合作，重大问题联

合行动。对上市公司的信息披露、资金运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划

或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证

券商加强内部监管。

　　上交所对会员资信状况进行评级，此项工作由信用评级机构实施，交易所提出具体要求，

各会员单位自愿参加，目前正在扩大评级试点的范围。同时，对本所会员进行抽查，从7月

2日至19日共对20家本地和异地的证券营业部进行了摸底。

　　深圳市证管办着手建立市场监督体系，明确证管办、交易所、登记公司各自的职责。同

时有的放矢地加强调研工作。

　　深交所认真做好国债期货的交易、资金监控及5月份暂停国债期货交易后平仓的善后处

理工作。

　　证监会着重加强了对证券、期货从业人员的规范和管理，包括证券经营机构的内部管理、

沪深两交易所的内部管理、中介机构的内部管理。会同司法机关、银行等部门查处了几件影

响较大的案件。

　　四、认真细致，做好信访

　　交易所、证管办及证监会法律部都非常重视信访工作，在受理投诉、解答咨询、接待来

访及处理来信方面做了大量的工作。并逐步使信访工作规范化、制度化。

　　最后，证监会副主席朱利做了总结性发言。指出稽查工作是监管工作的重要内容，监督

工作离不开稽查。自第一次稽查工作会议之后，各地对加强监管工作的认识有了明显的提高，

从人力、财力、物力上给予了支持。各单位在现有条件下积极工作，并取得了一定进展。当

前监管工作要注意做好以下几方面工作：

　　1、努力维护法规的严肃性、权威性，不要怕得罪人，证监会、证管办、交易所各级领

导要关心支持监管工作人员的工作，为他们撑腰；

　　2、监管人员要认真学习掌握各项有关政策，把握好政策界限。

　　3、证券市场的稳定发展事关整个社会安定，在工作中一定要注意工作态度，要情绪平

和，解决问题，化解矛盾；

　　4、各地、各所要根据各自的特点，充分重视监管工作，交易所处在监管工作的第一线，

工作担子重，有关部门要协调配合，互通信息，提供资料，大案、要案大家共同查处；

　　5、对于工作、调查中遇到的疑难问题，要及时沟通情况，共同研究定性，收集各种案

例；

　　6、把与公、检、法的协调作为一个重点，并为之提供必要支持，各方面取长补短；

　　7、跨地区的案件，通过证监会来协调，相互之间签署备忘录是个好方式;

　　8、增加监管手段，各部门领导要在人、财、物上给予支持，不但要提供好的电脑硬件，

还要有先进的软件；要注意各种资料的收集整理、建档工作；

　　9、要注意保密工作，要建立严格的内部纪律，监管工作人员要严于律已。

　　与会人员一致表示要认真学习其他兄弟单位好经验，好做法，回去后采取有效措施，贯

彻本次会议提出的各项要求，把稽查工作切实加强起来。

　　会议商定下一次稽查工作会议将于1995年L1月中旬在深圳召开，会议将由深交所承办。


黑龙江省鹤岗市人民政府


鹤岗市人民政府关于印发鹤岗市安全生产监督管理奖惩办法（试行）的通知

鹤政发〔2009〕17号


各县、区人民政府，市政府各有关单位：
　　经市政府领导同意，现将《鹤岗市安全生产监督管理奖惩办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。



二○○九年四月二十二日



鹤岗市安全生产监督管理奖惩办法（试行）

第一章 总 则
　　第一条 为深入实践科学发展观，牢固树立安全发展理念，进一步落实各级政府安全生产监管主体责任，明确有关部门安全监管职责，建立健全激励约束机制，增强各级领导抓安全生产的危机感、紧迫感和责任感，全面加强安全生产监督管理，预防安全生产事故的发生，保护群众生命和财产安全，根据《安全生产法》、《公务员法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《黑龙江省安全生产条例》和《鹤岗市委、市政府关于严格煤矿安全生产领导
责任和事故责任追究的特别规定》等法律法规及有关规定，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于县（区）政府和市直有关部门及其他相关人员的奖励和处分。
　　第三条 中省直各单位参照本办法和《鹤岗市安全生产责任制考核办法》进行考评，确定奖惩，并将情况通报上级主管部门。
　　第四条 本办法所称负责人包括县（区）政府和市、县（区）政府有关部门的下列人员：
　　（一）行政首长或主要负责人；
　　（二）分管安全监管工作的副职；
　　（三）各战线分管领导；
　　（四）县（区）包保（煤矿、重点企业）安全的副处级以上领导；
　　（五）从事安全监管监察工作的有关人员。
　　第五条 安全监督管理权限根据法律、法规、规章的规定确定；没有规定的，按照属地管理和“谁主管，谁负责”、“谁受益，谁负责”及管生产必须管安全的原则；上级政府或政府部门有特别规定的除外。
第二章 职 责
　　第六条 县（区）政府的安全生产监管职责县（区）政府是本辖区安全生产监管主体，要确保国家有关安全管理法律、法规、规章和市委、市政府安全生产决策部署在本区域的贯彻落实；建立健全安全生产监管工作机构，全面实行安全目标管理责任制，健全完善各项安全监管制度。加大日常监管工作力度，及时消除各类事故隐患，对超出职责范围或职责交叉无法处理的，应及时上报上级政府及有关部门；建立本辖区重大危险源监控系统，建立健全本辖区重大事故应急救援体系，并定期组织应急演练，发生事故后依法上报、及时组织抢险救援，妥善做好善后工作，并主动协助事故调查处理。法律、法规及上级政府确定的其它与安全生产有关的职责。
　　第七条 市、县（区）安全监管监察部门的职责
　　地方煤矿安全生产监管职责：煤矿安全监管部门根据国家、省和市有关方针、政策、法规和行业规范，大力推进地方煤矿安全质量标准化建设，创建本质安全型矿井；积极组织安全生产监督检查和安全专项治理整顿，有效预防煤矿事故；依法严肃查处煤矿安全违法违规行为，认真开展煤炭资源整合和小煤矿整顿关闭工作，按时限、标准完成上级政府下达的煤矿关闭任务。非煤工矿商贸领域安全生产监管职责：安全生产监管部门依法行使综合监督管理职权，
指导、协调和监督有关部门安全生产监督管理工作；依法查处安全生产违法、违规行为，组织调查处理非煤工矿商贸领域生产安全事故。道路交通、消防、建筑、质监、农机等监管部门根据各自职责，强化日常监管，及时消除事故隐患，防范生产安全事故。
　　第八条 市、县（区）政府其他部门的安全管理职责：根据管生产必须管安全和“一岗双责”原则，结合部门职能特点，加大隐患排查整改力度，履行事故报告职责，全面强化部门安全生产管理水平。
　　第九条 各级政府和政府有关部门的负责人应根据职责分工，负责组织落实法律、法规、规章和本办法规定的各项安全监管责任。
第三章 奖 励
　　第十条 对县（区）政府和市、县（区）政府有关部门实施安全生产目标责任制考核，考核实行百分制。分三类签状（承担控制指标单位、专项监管单位、安全生产较重要单位），奖励分为：安全生产目标责任制优秀单位、达标单位。对县（区）政府和市、县（区）政府有关部门主要领导、主管领导和监管监察人员的奖励分为：嘉奖、记三等功、记二等功、记一等功和授予安全监管先进工作者（个人）称号。每两年一度，对全市安全生产先进单位、先进集体、先进工作者（个人）进行命名表彰。
　　第十一条 对市、县（区）政府和市政府有关部门在年度安全生产目标责任制考核中，90分以上（含90分）为优秀单位，70分以上（含70分）90分以下为达标单位。由市政府安委办组织考评，县（区）政府被考评为优秀单位的，奖励10万元，达标奖励5万元，由县(区)自行奖励。其它签状的一类单位（承担控制指标任务）被考评为优秀单位的奖励2万元，达标奖励1万元。二类单位（专项监管单位）被考评为优秀单位奖励1万元，达标奖励5千元。三类单位（安全工作重要单位）考评为优秀单位奖励5千元，达标奖励3千元，以上奖金从市政府安全生产奖励基金中拨付。
　　第十二条 县（区）政府和市、县（区）政府有关部门主要领导、分管领导及监管监察人员认真履行职责，并具备下列条件之一的，可给予嘉奖或授予安全监管先进工作者（个人）称号：
　　（一）县（区）政府和市、县（区）政府安全生产监督管理部门的负责人，认真履行职责，在任期一年内辖区或部门（系统）未发生较大以上生产安全事故且未突破控制　指标的；
　　（二）安全监管监察人员认真履行职责，在年度内所监管行业、领域未发生较大以上事故，包保（专盯）煤矿未发生死亡事故的。
　　第十三条 县（区）政府和市、县（区）政府有关部门负责人，符合下列条件之一的，可给予记功奖励：
　　（一）在紧急情况下，采取有效措施，防止或避免较大以上安全事故发生，使国家和人民群众利益免受或减少损失的；
　　（二）在事故抢险、救灾过程中表现特别突出的；
　　（三）长期从事安全监管工作成绩显著的。
　　第十四条 给予嘉奖、记功奖励的，由县（区）政府或市政府有关部门推荐并报市政府安委办初审后，按审批程序和权限报市人事部门或市政府批准。
给予安全监管先进个人称号的，由市、县（区）政府安委办初审后，提请市政府安全生产委员会决定。
　　第十五条 受到奖励的人员，由授奖机关颁发奖励证书或证章，并可按有关规定给予物质奖励或晋升工资。奖励经费由同级财政列支。
　　第十六条 实行安全生产举报奖励制度。对重大隐患和生产安全事故举报者给予2000—20000元奖励。
　　第十七条 对长期工作在安全生产战线且工作成绩突出的监管监察干部，建议组织部门在晋级、列入后备干部、提拔重用等方面优先考虑。
第四章 处 罚
　　第十八条 对县（区）政府和市、县（区）政府有关部门的处罚为：对县(区)党政主要领导和机关目标考核扣分、安全生产目标责任制不达标和“一票否决”。在年度安全生产责任制目标考核中70分以下为不达标单位，同时按考核办法予以扣分；发生3人以上较大事故或死亡人数超过控制指标50%的实行“一票否决”，上报市委组织部和考评办备案，取消评优树先资格，党政主要负责人年内不予提拔重用，情节严重的，建议对党政主要领导职务进行调整。同时，按优秀奖励标准进行经济处罚，由市政府安委办收缴或市财政局直接划拨，存入安全生产奖励基金帐户。对县（区）政府和市政府有关部门及其负责人的行政问责分为：约谈、通报批评、责令引咎辞职、建议组织调整和行政处分。发生重大以上或连续发生较大责任事故，可在调查组提出处理意见前，先行组织处理，调整职务或降格使用。
　　第十九条 县（区）政府和市、县（区）政府有关部门负责人不认真履行职责，存在下列行为之一，尚未造成安全事故的，由市或县（区）安委会对其分管领导进行约谈或通报批评：
　　（一）未严格遵守和未认真贯彻执行安全管理法律、法规和方针政策，对市委、市政府重大决策、部署执行不力的；
　　（二）在新、改、扩建工程项目建设时，未认真落实安全生产“三同时”规定的；
　　（三）未建立健全本辖区、本部门（系统）的安全管理责任制或安全管理责任制不落实，安全管理机构不健全，人员、经费、装备不到位的；
　　（四）对存在的重大安全隐患，在检查过程中由于不认真负责应发现而未发现，或者虽发现但未及时采取有效措施，督办不力的；
　　（五）无正当理由，未按时完成上级政府或安全生产委员会部署或交办的安全生产工作的；
　　（六）对有关安全生产方面的重要或紧急信息，未按规定及时上报的。
其它不认真履行职责的行为。
　　第二十条 未履行或者未完全履行安全监管职责，年内发生2起死亡1—2人生产安全责任事故的，给予县（区）政府与安全事故相关的部门分管领导警告处分。
　　第二十一条 未履行或者未完全履行安全监管职责，年内发生1起3人以上9人以下较大生产安全责任事故的，按下列规定处分：
　　（一）给予与事故相关的县（区）政府有关部门分管领导降级处分，主要领导记大过处分；
　　（二）给予事故单位所在县（区）政府分管领导记大过处分，主要领导记过处分；
　　（三）给予与事故相关的市政府有关部门分管领导记过处分，主要领导警告处分；
　　（四）实行“一票否决”，取消事故所在县（区）政府及党政主要领导年度评优资格，年度内不予提拔重用。
　　第二十二条 未履行或未完全履行安全管理职责，任期一年内发生2起及以上较大安全事故的，按下列规定处分：
　　（一）给予与事故相关的县（区）政府有关部门分管领导撤职处分，主要领导降级处分；
　　（二）给予事故单位所在县（区）政府分管领导降级处分，主要领导记大过处分；
　　（三）给予与事故相关的市政府有关部门分管领导降级处分，主要领导记大过处分；
　　（四）实行“一票否决”，取消事故单位所在县（区）政府及党政主要领导和市有关部门及领导的评优资格。
　　第二十三条 未履行或者未完全履行安全监管职责，任期内发生重大及以上安全事故的，按事故调查组意见和上级决定严肃处理。
　　第二十四条 未履行或者未完全履行安全监管职责，未经批准，擅自进行项目建设，造成重大事故隐患或项目可行性差导致项目半路夭折，造成重大损失的；发生给国家财产造成重大损失的安全事故，但未造成人员伤亡的，视造成损失和社会影响情况，给予有关责任人行政警告以上处分。
第五章 附 则
　　第二十五条 本办法所称国家财产，是指国有财产、集体所有财产和社会公共财产。本办法所称有关部门是指对下属单位的人、财、物有行政管理权或“三定”方案明确规定有安全生产监督管理职能的部门。本办法所指事故包括各类生产安全事故。煤矿事故适用于《鹤岗市委、市政府关于严格煤矿安全生产领导责任和事故责任追究的特别规定》的，按特别规定处理，特别规定未明确的，依据本办法及其他规定处理。
　　第二十六条 本办法所涉及的处罚，属本级政府调查处理权限的依据本办法；无调查权限的，遵照上级规定及调查组处理意见落实处罚。
　　第二十七条 本办法所列对各级领导和监管人员的党纪、政纪处分由纪检监察部门执行，并对责任人处理意见落实情况进行监督检查；对各级领导干部的职务、职级调整，由市委组织部按干部管理权限和相关程序处理。
　　第二十八条 本办法由市政府负责解释，本办法关于较大事故以下责任认定由市安全生产监督管理局等安全监管监察部门负责解释；涉及对领导干部组织调整的条款，由市委组织部负责解释；涉及干部责任追究和党纪政纪处分的条款，由市纪检监察部门负责解释。
　　第二十九条 本办法自发布之日起实施。