中国证券业协会 深圳证券交易所


关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知


各会员单位：

自7月15日以来，创业板市场投资者适当性管理工作已实施一个月，在各会员单位的共同努力下，各项工作平稳推进。目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，为进一步推进适当性管理相关工作，引导投资者尽早签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和开通交易，确保创业板市场的平稳启动，现就有关事项通知如下：

一、高度重视，加强组织，明确制定工作目标，加快推进工作进度

（一）各会员在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，应当从维护社会稳定和确保创业板市场安全运行的高度，进一步提高对适当性管理实施工作重要性、紧迫性的认识，加强公司组织领导，充分调动公司力量，督促和指导营业部加快推进相关工作。

（二）各会员应当认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。

（三）各会员对实施中遇到的问题要给予高度重视，及时研究制定解决措施。对公司无法协调处理的问题可向深圳证券交易所反映。针对会员反映的问题，深圳证券交易所将不定期编写并向会员发布常见问题解答，为会员实施工作提供业务指导。《创业板市场投资者适当性管理常见问题解答》（一）详见附件1。

二、进一步加强宣传引导，优化业务程序，提高实施工作效率

（一）各会员应当进一步加强对创业板投资者适当性管理工作的宣传和引导，在公司网站首页、营业场所、行情及交易系统等醒目位置，或者通过邮件、短信及电话等多种方式，提醒有意愿参与创业板交易的客户，尽早根据公司安排前往营业场所现场签署《风险揭示书》，并明确告知客户在签署《风险揭示书》后2个或5个交易日后才能进行交易，同时参与创业板新股申购也需事先完成上述手续。

（二）各会员应在满足适当性管理各项要求的基础上，优化业务办理程序，并强化技术支持手段，通过网上事先收集客户信息、进行风险评测等，提高业务操作效率，减轻营业部现场工作压力。

三、认真做好技术系统准备，保障业务操作的规范性

各会员应按照《深圳证券交易所创业板市场会员技术准备指南》（见附件2）的要求，抓紧自身技术系统调整，在10月9日之前完成创业板相关技术系统调整、测试与上线，同时，采取必要的措施，确保在客户签署《风险揭示书》后按规定时限为其开通创业板交易，防止未经办理开通手续的客户直接参与创业板新股申购和交易。

深圳证券交易所拟于9月19日和10月10日安排举行两次全网测试，并将组织对会员技术系统准备情况的现场检查。会员应当认真按照要求参与系统测试，确保系统功能正常。

四、积极创新服务手段，加强客户关系管理，将推进适当性管理工作与建立健全客户管理机制相结合

各会员应充分利用落实创业板适当性管理制度的契机，认真加强客户联络，完善客户分类管理，积极建立包括投资者教育、交易行为规范及产品业务服务等内容的全面适当性管理与服务机制。

中国证券业协会、深圳证券交易所对于组织实施有效、业务操作规范、风险控制得当、服务模式有创新且具行业推广价值的会员的经验做法予以记录，并向中国证监会报告。会员可以按照《证券公司专业评价实施办法（试行）》的有关规定，将其实施适当性管理工作的相关业务创新与成果，向中国证券业协会提请专业评价。

特此通知。



中国证券业协会 深圳证券交易所

二〇〇九年八月十七日 二〇〇九年八月十七日








附件一：证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（一）.doc
附件二：创业板市场会员技术准备指南.doc

附件一 ：
证券公司实施创业板投资者适当性管理
相关问题解答（一）

1、问：《创业板投资者适当性管理业务操作指南》（以下简称“操作指南”）中规定“证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请”，是否意味着允许投资者网上签署风险揭示书？
答：《操作指南》规定证券公司可通过网上接受客户开通创业板市场交易的申请，是指客户提交申请、客户信息收集及风险测评等工作可在网上进行。为缓解营业部现场工作压力，我们鼓励证券公司积极利用技术手段开展上述工作，以提高业务操作效率，但是客户风险揭示书的签署工作，必须在营业部现场进行。
2、问：《操作指南》中规定“证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署”，证券公司所属各服务部是否也可以受理该业务？
答：可以。在投资者适当性管理业务开展方面，服务部等同于营业部。
3、问：对于机构客户申请，证券公司应做哪些准备？QFII客户是否可以申请？
答：《操作指南》规定，证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易权限，不需要做现场签署风险揭示书等工作。对于直接租用证券公司交易单元的机构客户，本所将统一开通创业板交易权限。QFII客户等同于机构客户，可以直接开通创业板市场交易权限。
4、问：证券公司的自营业务、资产管理业务的创业板市场交易权限如何开通？
答：等同于机构客户业务，可以直接开通创业板市场交易权限。
5、问：《操作指南》中规定，交易经验的核查标准有一条为“IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购”，如何理解新股认购与申购的区别？
答：新股申购是指投资者在新股发行期间申请购买的行为，新股认购是指投资者在新股申购中签后缴款购买股票的行为。如果一个投资者参与了新股申购但没有中签，则其申购行为将不能作为交易经验的计算。
6、问：证券公司对客户进行风险评测有无统一的评测标准和要求？
答：此次未对证券公司进行客户风险测评提供统一的标准。证券公司可根据收集到的客户信息，从客户管理和服务的需要出发，对客户风险认知和承受能力进行评测，并将测评结果告知客户，作为客户判断自己是否适合参与创业板市场的参考，这充分体现了证券公司对客户提供的专业服务，也是创业板市场投资者适当性管理的内涵所在。
7、问：如果风险测评结果显示客户风险承受能力低，可能不适合参与创业板，证券公司该作何处理？
答：如果风险测评显示客户可能不适合参与创业板市场，证券公司应当将这一判断结果明确告知客户。如果客户仍坚持参与创业板，证券公司也可以按照适当性管理的相关要求，在要求其签署风险揭示书并抄录特别声明后，可为其办理相应开通手续。风险评测结果以及所签署的相关文件副本必须交投资者留存。
8、问：客户签署的风险揭示书是否需要一式两份？
答：风险揭示书全文和签署页应当有两份，经客户填写后，一份由证券公司保管，一份交由客户保管。证券公司也可以将风险揭示书印刷成两联的形式，经客户填写后，正本由证券公司保管，副本交由客户保存。
9、问：对于交易经验不足两年且风险承受能力极低的、经公司劝说仍坚持要开通创业板交易的客户，证券公司是否应该要求此类客户在签署《创业板市场投资者风险揭示书》时，额外增加一段风险提示类的说明性文字？
答：从向客户充分提示风险的需要出发，证券公司可以视情况自行决定增加相关风险提示内容和程序。协会制订的创业板投资风险揭示书属于必备条款。证券公司可以在此基础上根据需要增补相关内容，更好的履行适当性服务的责任。
10、问：《操作指南》中规定“证券公司应以电子或书面方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年”，客户风险评测需不需要保存调查表格，是否可以只保存客户最后的评测结果？交易经验的核查结果是保存数据还是保存查询动作记录？
答：对于证券公司通过网上等方式收集客户信息并进行风险评测的，可以将客户信息及评测结果以电子方式保存在系统里；对于证券公司以书面方式收集客户信息和评测的，应当保留书面记录，也可以通过电子扫描方式进行保存。交易经验核查工作只需要保存最后结果。
11、问：《创业板市场投资者适当性管理实施办法》中规定风险揭示书签署两个交易日后及五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易，交易日如何理解？如客户在周末签署风险揭示书，那么开通时间如何把握？
答：具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+2日为其开通创业板市场交易。尚未具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+5日为其开通创业板市场交易。其中，“T日”表示客户签署风险揭示书的自然日，“T+2”、“T+5”分别表示该自然日之后的第2个和第5个交易日。
如果客户在周五、周六、周日签署风险揭示书，按照两个交易日和五个交易日的要求，应当分别于次周的周二和周五开始创业板交易。
12、问：对于客户转移证券公司营业部的情况，如果已在原营业部签署了风险揭示书，在新的营业部办理创业板交易权限开通时，是否仍需要重新签署风险揭示书并满足T＋2和T＋5的规定？
答：客户转移营业部后，如果能向新的营业部出示已签署过的风险揭示书，营业部在确认已满足T＋2和T＋5要求后即可直接办理交易开通手续。新的营业部也可根据客户管理需要，要求客户提供个人信息并作风险测评。
如果客户不能出具已签署过的风险揭示书，营业部自9月2日起，可以通过结算公司深圳分公司的实时开户系统，查询客户首次签署创业板风险揭示书的日期。查询时间为每个交易日8：30至17：00。
13、问：一客户若在多家证券公司同时开有交易账户，且希望均开通创业板交易，则该客户是否需要向每一家开户证券公司提出开通申请并签署风险揭示书？
答：同一客户如果在不同的证券公司交易，则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易，则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料，完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据客户出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T＋2或T＋5要求后直接办理开通手续。
14、问：是否具有两年以上交易经验的客户不需要抄录声明，直接签字即可？
答：交易经验满两年的客户，仍需要抄录由证券业协会提供的相关声明。
15、问：创业板市场交易开通是否包括新股申购开通？
答：包括，如果客户没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易，则不能参与创业板新股申购。
16、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，如果其他证券公司已经报送过该客户的开通信息，结算公司的反馈数据有无不同之处？是否会报错？
答：不同证券公司对同一证券账户重复报送签署日期数据的，结算公司在回报数据（ZHGFHB.dbf）中不会报错，而是提示“数据报送成功”（HBCLJG字段为‘00’），但在统计日期字段（HBTJRQ）会反馈该账户首次成功报送的签署风险揭示书日期。该证券账户的风险揭示书签署日期以最早报送的证券公司的数据为准。
17、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，对签署日期信息的报送有何要求？
答：签署日期应以报送客户签署风险揭示书的自然日为准。该日期将作为重要的监控信息使用，证券公司务必准确报送。



附件二
深圳证券交易所创业板市场
会员技术准备指南


特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所”）编写了该指南，供有关单位参考。创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板A股的业务规则。
与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。

一、创业板市场基本要素
1、 股票代码
创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。
2、 交易单元
具有A股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购）。
3、 证券账户
只允许A股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。
A股证券账户中的适当投资者指：A股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署《风险揭示书》两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。
4、 股份监控
证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。T日买入的股票，T日不得卖出，T+1日可以卖出。
5、 资金监控
证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
6、 税费标准
创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的中小板标准执行。

二、创业板股票发行
创业板股票的发行代码为30xxxx。
创业板股票网下发行，同中小板股票网下发行，使用我所和结算深圳分公司的网下发行电子平台。
创业板股票网上发行，同中小板股票网上发行，采用资金申购定价发行模式，使用现有的交易、结算数据接口（《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.55及以上版本）。

三、创业板股票交易
创业板股票的交易代码为30xxxx。其交易以竞价交易方式进行，符合规定的，也可进行大宗交易。除特别规定外，参照执行《深圳证券交易所交易规则》关于中小板股票的相关规定。
1、 证券基本信息
通过证券信息库SJSXX.dbf/新证券信息库SJSXXN.dbf发布给证券公司等市场参与者，供其技术系统使用或向投资者发布用。创业板股票上市交易时，挂牌的证券代码为30xxxx；上市首日，证券信息库SJSXX.dbf中的交易状态（字段名为XXJYZT）为“Y”，新证券信息库SJSXXN.dbf中的证券状态（字段名为XXZQZT）为“Y”。

2、 竞价交易
通过委托库SJSWT.dbf申报限价委托、市价委托及其撤单申请；通过回报库SJSHB.dbf返回成交结果。限价委托、市价委托及其撤单申请的具体定义参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
（1）通过竞价交易买入创业板股票的，申报数量应当为100股或其整数倍。卖出创业板股票时，申报数量应当为100股或其整数倍，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。
（2）创业板首次公开发行股票上市首日，实施盘中股价异常波动临时停牌制度。
3、 大宗交易
参照中小板，由证券公司交易员在我所综合协议交易平台的交易终端上完成协议交易的委托申报，委托申报时间为9：15—15：30；综合协议交易平台在15：00—15：30进行成交确认，交易员可在交易终端上查询确认结果，也可通过回报库SJSHB.dbf查询确认结果。

四、创业板增发
创业板增发时，将加挂专用证券代码37xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股增发业务。其中，证券信息库SJSXX.dbf中37xxxx证券的交易状态（字段名为XXJYZT）为“F”；新证券信息库SJSXXN.dbf中37xxxx证券的证券状态（字段名为XXZQZT）为“F”，30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。

五、创业板配股
创业板配股认购时，将加挂专用证券代码38xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股配股业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。

六、创业板上市公司交易系统网络投票
创业板上市公司通过交易系统开展股东大会网络投票时，将加挂专用证券代码36xxxx，创业板网络投票的证券代码使用【365000, 368999】区间，根据对应股票的交易代码顺序编码，即300001股票的网络投票代码为365001、301001的网络投票代码为366001，依次类推。
相关数据接口同主板上市公司交易系统网络投票业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的网络投票标志（字段名XXWLTP）为“T”、证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“V”。
与现有A股的网络投票指令一样，通过委托库SJSWT.dbf申报网络投票指令。
通过投票库SJSTP.dbf返回从交易系统所下达网络投票指令的累计预处理结果，详见《交易系统投票结果回报数据接口》，网络投票的实际处理结果最终由上市公司按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》确认。

七、创业板股票的非交易业务指令申报
与现有主板A股、中小板A股的非交易业务指令申报一样，创业板股票的转托管、质押、要约收购等非交易业务指令也是通过委托库SJSWT.dbf进行申报的，申报指令中的证券代码字段填对应创业板股票的交易代码30xxxx，业务类别字段（WTYWLB）填相应的非交易业务类别值即可。

八、创业板交易信息披露
1、 实时行情信息
与中小板等其它产品一样，我所通过行情系统实时发布创业板股票的行情，接口为行情库SJSHQ.dbf。
2、 创业板的成交量统计指标
在行情库中增加创业板股票的成交量指标，代码为“395004”，简称为“创业板”，统计口径为所有创业板股票的成交量。创业板股票的成交量纳入市场总成交量指标395099的计算范畴。
原成交量统计指标395001更名为“主板A股”，统计口径改为“不含中小板、创业板的所有A股的成交量”；原成交量统计指标395002更名为“主板B股”，统计口径不变；原成交量统计指标395003更名为“中小板”，统计口径不变。
3、 指数计算
深证指数系列、深证成指系列、行业分类指数系列均明确为全市场指数，即主板、中小板、创业板的股票均纳入这三个指数系列的计算样本范畴。
创业板指数的计算及发布将另行通知。
4、 创业板交易公开信息
同中小板股票，以公告文件发布创业板交易公开信息，证券公司应当在营业场所及时公布交易公开信息。创业板指数发布前，收盘价格涨跌幅偏离值的计算拟以中小板综指为基准，即计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票涨跌幅－中小板综指涨跌幅。

九、证券公司系统支持创业板的注意事项
1、 支持创业板投资者适当性管理
证券公司应进行技术系统调整，支持创业板投资者适当性管理：记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期等信息；按规定时限为其开通创业板交易权限；按要求向结算公司报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息；在创业板发行、上市交易时，防止未经办理开通手续的客户参与创业板新股申购和交易活动。特别说明：机构投资者可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务。
涉及的主要技术修改点如下：
（1） 投资者创业板开通管理
改造投资者账户管理相关系统，使之能处理投资者开通创业板的申请，记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期、开通创业板交易权限日期等信息，并能汇总生成创业板自然人投资者证券账户报送数据。
（2） 创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送
实现创业板账户数据报送功能：以法人为单位，通过D-COM系统，利用现有的账户规范数据接口（数据文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在规定的时间内以文件方式报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息。收市后从结算公司接收ZHGFHB.dbf数据文件以获取反馈结果并进行处理。详细报送方案见附件《创业板自然人投资者证券账户信息报送方案》。
（3） 账户创业板权限的前端控制
证券公司技术系统应实现投资者账户的创业板业务权限的前端控制。对于未开通创业板交易权限的自然人投资者申报的买卖委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购、配股认购等指令，证券公司技术系统应予以拒绝。
2、 支持创业板的发行、交易、结算等业务
证券公司、基金公司等市场参与主体，应通过参数配置或系统调整，并参加本所组织的创业板业务全网测试，确保技术系统正确支持创业板的发行、交易、结算等业务。
3、 关于行情揭示系统
行情分析系统，应能设置“创业板”板块，支持创业板股票行情的专板揭示，并在屏幕下方的指数栏预留创业板指数揭示位。


十、其它说明
1、参考文档
《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《关于认真做好创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送工作的通知》
《深圳证券交易所交易规则》（2006年7月1日起施行）
《深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.56)》
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006年修订)》
《交易系统投票结果回报数据接口(Ver1.02)》
2、本文未尽的创业板技术相关事宜请参照中小板执行。
3、技术咨询电话
深圳证券交易所： （0755）25918186 25918200
中国结算深圳分公司： （0755）25946080



人本法律教育观与中国大陆法律教育的改革

刘侨


康德认为，“人作为有理性的动物，其特征已经在他的手、手指和指尖的形态构造上，部分是在组织中，部分是在细致的感觉中表现出来了。大自然由此使他变得灵巧起来，这不是为了把握事物的一种方式，而是不确定地为了一切方式。” 而正是人的这种体现在人类学意义上的不确定性使得教育具有其存在的可能，即将人的某种不确定性通过教育而实现其确定的价值。当然，人也不是一个可以完全依据外在力量便必然地被塑造为某种必然的东西，其实际上是一个由内在能动性推动的趋向于无限多种可能发展的生命创造体。 而教育在内化为实现和扩张人的这种可能性的驱动力的同时，也就必然的以实现人的个性发展为其根本出发点，这也正是“以人为本”的主体性教育理念在当代教育领域内的核心反映。
需要进一步指出的是，人本是相对于神本、物本而言更为理性的社会发展之真理态度、价值取向和实践原则。渊源于西方的哲学范畴的人本主义思想无论从自然观、历史观、人生观或是价值观的角度均强调了人在自然及社会环境中的主体性地位以及追求实现自我价值的人文精神的重要性。 而以人本主义思想为法律教育体系之内核的一大体现则是人本法律教育观的形成，即在覆盖相关领域的多元法律教育体制下，以培养学生成为具有公正的价值评断能力以及专业与相关技能的复合型法律专业人才为宗旨，并给予学生充分的实现其人格培养及个体价值的机会的法律教育理念。其具体体现在以下方面：
首先，法律教育是法治社会中每一个人所享有的基本权利。依法治国必须以法治观念的普遍确立为前提，即要求每个人都做到忠信于法、信仰于法才能达到法律对社会最大程度的有效调控。然而，在这样一个理性环境下各种社会单元遵循法律规则的协调运作却是由全民、终身的法律教育贯穿始终的。法律教育的必要性却不尽然导致其绝对性，在人本主义思想指导下的法律教育应当以充分的尊重人权及满足教育消费者需求为前提，民主、平等的对受教育者的法律意识施加影响，以期对现实生活中的是非作出基本的评断。因此，人本法律教育观要求法律教育作为法治社会中人的一项基本权利而存在，人们可以通过主张这种权利来接受不同程度的法律教育，进而丰富其对权利之学的认知与理解。此外，当人的这种接受法律教育的权利受到非法侵犯时，也应当受到相应法律的严厉制裁。
其次，受教育者在法律教育过程中处于主体性地位。法律教育的直接对象应当是选择接受其教育的法学专业的学生，在整个教学过程中受教育者，同样作为直接受益方对于教师的知识技能传授方式、内容以及技巧等的反映与回馈是衡量该教育效果及水平的重要标准。因此，鉴于受教育者对于教育质量评价的决定性因素，其与教育者的关系应当体现为一种主体与主体的关系，而非客体与主体的关系，亦即“应当把每一个学生都当作具有他或她自己的感情的独特的人看待，而不是作为授予某些东西的物体。” 可见，在这种师生关系下的学生已摆脱了不加选择的接受知识灌输的被动地位，也不再固定的成为教师单方面施教的作用对象。他们被允许在一定范围内自主的选择符合自身兴趣的研究课题以及有利于本身知识架构良性发展的法学专业课程，甚至包括对该门课程授课教师的选择及理性的作出自我评价，也就是说，学生应当时刻持有对自己专业技能发展方向的理性考量及主动学习的意识和能力。此外，受教育者的主体性地位还体现在利于学生自我能力发展的教学环境的创造上。在各种教学仪器、设施的配备、教材的选用、课程的安排、教学积件的建立以及不同主题讲座的设置上都应当以有利于学生的专业学习为考虑中心。
第三，法律教育中教师对学生自我发展的促进作用。美国人本主义心理学的代表人罗杰斯从治疗精神病患者的经验出发，对教师提出了三项基本要求：第一，真诚。即教师与学生之间应当以诚相待，对学生在学习过程中所出现的任何问题教师应当坦诚的提出自己的意见，并对自己在教育方法上的缺陷及时的作出纠正或开展自我批评；第二，信任与尊重。教师应当合理的尊重、关注和接纳学生的情感、意见和价值观念，并在对以学生为主体性教育模式充分的认识下为学生提供自我发挥的自由空间以及帮助对其自身潜能的挖掘，从而与学生建立起一种相互的信赖关系；第三，移情。是指教师应当以学生的角度去理解学生的思想、情感以及世界观，以此在对学生的自我意识有了充分了解的基础上更加有效的达到其对学生学习的辅助和促进作用。除了上述教师对学生造成的心理气氛因素外，其自身的法学专业素质、理论研究水平，灵活多变的教育技巧和方式，科学合理的教学计划和课程内容安排以及参考教材、资料的选取等均应重在体现对学生自我发展的促进作用。正如人本主义教育家坎姆勃斯所言：“教师的任务不仅是规定、传统、模板、发号施令、欺哄，它也是管理存在的过程。这个角色要求教师是促进者、鼓励者、帮助者。”
第四，法律教育应当满足学生个体性发展的需要。人本法律教育观在强调法律教育中学生的主体性地位的同时，也同样注意到了学生间的个体性差异。这种差异主要表现在不同学生所具有的不同自我意识和价值追求，具体从法学专业学习的角度来看，则体现为各人对于专业知识的理解能力不同、学习方法不同、专业技能的掌握程度不同、兴趣方向不同以及对自身未来发展方向选择的不同等。而以人为本的法律教育以“因材施教”为指导方针，在把握学生的不同特点的前提下，合理的实施针对性差别教育则充分体现了其对学生个体能力发展的人文关怀。
第五，人本法律教育课程观注重人格与专业技能的整合。这是以罗杰斯所倡导的合成课程（confluent curriculum）为蓝本，即强调情感与认知的融通。就法学专业课程内容的设置上而言，应当在原有学理基础上的知觉、概念、推理、逻辑认识及实践能力等理性因素以外加入与专业相关的道德、情感、意志、直觉、灵感、需要和信念等非理性因素。这种人格化的课程设置模式突破了传统的以知识纯粹性和抽象性为中心的学科结构，在尊重学生人性需求的基础上，通过对其职业道德的培养、人格精神的塑造和正确价值观的调整以情感的互动性交流为平台有效的配合专业知识技能的学习和探究。
人本法律教育的科学性和先进性深刻的影响着当今世界大多数发达国家的法律教育体制，而中国特有的传统法律文化及法律科学的特殊地位则决定了人本法律教育在中国大陆崎岖不平的发展道路。经过长期的探索与实践，并结合相关历史经验及我国当前的法律教育现状，笔者认为以人本法律教育观为内核的中国大陆法律教育改革势在必行！具体内容包括如下方面：
首先，法律教育应当以促进学生个体发展，培养其多方面能力及专业素质，并最终完成学生价值的自我实现为宗旨。其次，法律教育的宏观模式应当是在通识教育的基础上进行精英人才的培训。在依法治国逐步确立的社会背景下，法律之学已不再专属于极少数专业精英，普遍加强全民的法治意识以及对法律权威的认知应成为各法律院校的重要任务。而具体到大陆的统一司法考试，则应当体现为通过标准的适当放宽及通过率的适度上调。第三，取消本科阶段法律教育的专业区分。本科法律教育本来是为了让学生获得将来从事多种法律职业都应当具备的知识和能力，因此，引导学生形成宽泛的法学知识结构，训练学生把法律问题放到开阔的社会环境和多元知识背景中去思考，才是法律教育的征途。 第四，扩展综合性知识，注意交叉学科知识的教育。如可将政治学、人类学、经济学、心理学、逻辑学、伦理学等课程在本科初期供学生选修，通过这些课程的学习有助于学生对以后法学专业课程的深入理解。另外，塑造多元化的教学氛围，使外国留学生、我国少数民族地区学生共同参与到本土学生的课堂上来，并在课堂上将各自对法律的理解与认识进行积极的探讨，这样也便于教师进行更为广泛的介绍与总结，此为其五。第六，加大应用性教学课程的比重，加强学生职业素质的培养。如法律语言学、证据法学、法庭审判程序介绍等，甚至可以单独列一门案例分析课。第七，与社会接轨，使学生走出校园，参与到社会实践中。如法律诊所课、法庭旁听、模拟法庭、以法学为主题的辩论赛；社区法律援助服务；法制日的宣传活动等教学方式，此外学生应当利用假期时间到司法机关、律师事务所等相关机构进行实习，或者以某一课题进行社会调查，并形成一项制度。第八，学校加强教学硬件设施的管理，使教学媒体配套化、完善化、先进化。第九，丰富教师的教学方法，尽量避免传统讲授式的教学模式，可以通过积件的建立来体现人本主义的教学理念。十，在一定条件下，为学生创造自由的学习空间，让学生根据自身发展的需要，有针对性的攫取学习材料，进行相应的学习研究。十一，鼓励学生自行成立法律研讨社团或创办专业期刊，促进学生研究学习的主动性和积极性。十二，加强对法律职业道德教育的重视。由于法律职业的特殊性，因此不能一概的以政治教育及道德教育来取代职业道德教育。在我国司法腐败屡禁不绝的现状下，职业道德教育应当被列为与专业知识教育同等重要的地位，它可以通过对学生的人格培养来指导学生执业后与社会接触过程中人际交往的原则和尺度，是人本法律教育中专业素质培养的重要部分。十四，教材的编写应当淡化对国家学说或政治学说的讨论和教学，要注重方法论的教育， 尊重学生对教材的自主选择权。最后，考试制度应进行严格的调整，建议以写论文的形式来取代记忆性的考试模式。
概而言之，人本法律教育改革应当在宏观和微观两个层面进行，总结历史经验，借鉴他国先进的教育理念并结合我国国情，在对以人为本的科学教育观充分认识的基础上，以此为法律教育改革的理论引导来完善我国现有教育体制的缺漏。这样，在以人本法律教育观统率下的中国法律教育改革的发展前景才能够与时俱进、历久弥新。


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同前注，第76页。